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证券公司柜台市场简介及风险提醒
发布时间:2017-11-29 17:40 访问次数:

  诚博国际娱乐柜台市场又叫 OTC(Over-The-Counter)市场、场外市场或店头市场,是和买卖所市场相区此外市场。柜台市场次要买卖的是形式多样化、具有个性化的非尺度产物。

  证券公司柜台市场是指证券公司为取特定买卖敌手朴直在集中买卖场合之外进行买卖或为投资者正在集中买卖场合之外进行买卖供给办事的场合或平台。

  1.和谈买卖。投资者之间互为买卖敌手方的买卖模式。买卖两边就和谈让渡的价钱和数量等要素进行议价协商告竣分歧后,别离按商定品种、价钱、数量和商定号进行反向报价、点对点成交的买卖。

  2.报价买卖。产物办理人取投资者之间互为敌手方的买卖模式。产物办理人以其自有资金和持有产物证券对产物进行报价委托,投资者按照产物办理人报价进行买卖申报,按照时间优先准绳成交。

  3.做市商买卖。做市商取投资者之间互为买卖敌手方的买卖模式。做市商是指具备必然实力和诺言的证券运营法人做为特许买卖商,按照做市和谈持续不竭地向投资者报出某些特定证券的买卖价钱(即双向报价)和数量,并正在该价位上接管投资者的买卖要求。

  1.市场风险。柜台营业的市场风险是指因柜台产物价钱的变更导致丧失的可能性。该类市场风险是指投资者或公司因利用自有资金参取柜台产物发卖或买卖,从而面对所持柜台产物价钱波动的风险。

  2.信用风险。柜台营业信用风险是指柜台产物刊行人不克不及或不肯履行或和谈商定权利取许诺而导致投资丧失的可能性。柜台产物刊行、柜台产物风险评估等环节风险节制不力,以及柜台买卖期间刊行人信用质量恶化或客户资产办理不善等都可导致柜台买卖营业信用风险。

  3.操做风险。操做风险是指担任柜台营业相关工做的部分或小我因居心或疏忽而导致相关工做正在性、合规性、恰当性方面存正在瑕疵,导致公司或客户好处遭到损害的可能性。

  4.流动性风险。柜台营业具有低流动性特征,公司柜台市场扶植初期以私募产物为从,市场流动性遭到。流动性风险是指持有柜台产物的投资者因缺乏买卖敌手方而无法告竣卖出志愿及时变现,

  5.合规风险。柜台营业的合规风险次要表现正在参取柜台营业的特定投资者反洗钱和隔离墙等方面的风险。参取柜台营业的特定投资者反洗钱风险;公司开展柜台营业的隔离墙风险。

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